各縣（市、區）人民政府，肇慶高新區管委會，肇慶新區管委會，粵桂合作特別試驗區（肇慶）管委會，市政府各有關部門：
為認真貫徹落實《肇慶市人民政府關于印發〈肇慶市支持企業利用多層次資本市場扶持獎勵辦法〉的通知》（肇府規〔2022〕6號），明確各項扶持獎勵措施有關申報事項，現制定《肇慶市支持企業利用多層次資本市場扶持獎勵資金申報指引》，請按規定執行。執行過程中遇到的問題，請徑向市金融局反映。
肇慶市金融工作局 肇慶市財政局
2022年11月15日
公開方式：主動公開
肇慶市支持企業利用多層次資本市場
扶持獎勵資金申報指引
一、申報時限
達成獎勵條件的企業，原則上應在6個月內提出對應階段（或事項，下同）的獎勵申請。
二、申報材料
企業根據申請的獎勵類別提供相應材料，所提供的材料復印件應加蓋企業公章，原件備查。
（一）境內上市扶持申報材料
1.完成股份制改造，與具備資質的證券中介機構簽訂上市輔導協議，并按照有關規定已被市上市辦認定為上市后備企業的階段。
?。?）獎勵資金申請表；
?。?）企業營業執照；
?。?）企業與券商等中介機構簽訂的上市輔導協議書。
2.企業上市輔導通過廣東證監局驗收且上市申請材料獲中國證監會或境內證券交易所正式受理的階段。
?。?）獎勵資金申請表；
?。?）企業營業執照；
?。?）廣東證監局輔導備案登記確認書；
?。?）中國證監會或證券交易所關于企業首發上市申請受理的有關材料。
3.企業成功在境內證券交易所上市階段。
?。?）獎勵資金申請表；
?。?）企業營業執照；
?。?）中國證監會批準企業上市的文件，及滬、深交易所出具的上市通知書；
?。?）企業首發募集資金凈額及募投項目有關文件材料（招股說明書及發改部門有關項目立項備案文件等）。
（二）境外上市扶持申報材料
1.獎勵資金申請表；
2.企業營業執照；
3.境外證券交易所批準企業上市的有關文件材料及其譯文等；
4.我市注冊企業與境外上市企業存在控制關系的股權結構佐證材料及募集資金劃回我市的外匯進賬憑證等；通過搭建VIE結構方式在境外上市的企業，還需提供境內外資公司與持牌公司設立控制與被控制關系的佐證材料（如：資產運營控制協議、借款合同、股權質押協議、認股選擇權協議、投票權協議、獨家服務協議等）。
5.企業首發募集資金凈額及募集資金投向本市有關文件材料（招股說明書及發改部門有關項目立項備案文件等）。
（三）“新三板”掛牌扶持申報材料
1.獎勵資金申請表；
2.企業營業執照；
3.全國中小企業股份轉讓系統公司同意掛牌的文件。
（四）企業通過“新三板”創新層轉板北交所，或者終止掛牌后轉至境內外交易所上市扶持申報材料
1.獎勵資金申請表；
2.企業營業執照；
3.中國證監會或證券交易所出具的首發上市申請受理文件；
4.中國證監會批準企業上市的文件，及滬、深、北交易所出具的上市通知書；
5.企業首發募集資金凈額及募投項目有關文件材料（招股說明書及發改部門有關項目立項備案文件等），如轉至境外交易所上市，則需提供募集資金投向本市有關文件材料。
（五）區域市場融資扶持申報材料
1.獎勵資金申請表；
2.企業營業執照；
3.區域市場出具的融資公告材料；
4.企業與區域市場簽署的協議復印件；
5.企業融資相關費用支付憑證；
6.企業融資資金到賬佐證材料。
（六）遷入本市的上市企業、新三板掛牌企業扶持申報材料
1.遷入上市企業參照第（一）項境內上市獎勵申請第3點企業正式上市階段提供資料，遷入“新三板”企業參照第（三）項提供資料；
2.自遷入本市后三年內，其中一個會計年度報告。
（七）企業股權再融資扶持申報材料
1.獎勵資金申請表；
2.企業營業執照；
3.中國證監會或證券交易所關于股權再融資的核準批復文件；
4.企業融資驗資報告；
5.募投項目可行性報告；
6.企業募集資金投資本地項目的項目進展情況及資金使用情況報告。
?。ㄗⅲ?022年以來本市上市企業及新三板掛牌企業在資本市場實現股權再融資，并在《肇慶市人民政府關于印發肇慶市支持企業利用多層次資本市場扶持獎勵辦法的通知》（肇府規〔2022〕6號）實施后完成募投資金投資于本市的，可申報該項獎勵。
（八）企業發行債券扶持范圍及申報材料
發行債券扶持范圍包括但不限于在銀行間債券市場、全國性證券交易所和境外合法交易所發行的企業債、公司債、可轉債、短期融資券、中期票據、中小企業私募債等債券，以及省內區域性股權交易市場掛牌發行的創新型債券等。
1.獎勵資金申請表；
2.企業營業執照；
3.企業與承銷機構簽訂的承銷協議；
4.中國證監會或證券交易所關于發行的審核通過文件；
5.債券發行公告；
6.企業募集資金投資本地項目的項目進展情況及資金使用情況報告。
?。ㄗⅲ?022年以來本市上市企業、新三板掛牌企業及制造業企業成功發債，并在《肇慶市人民政府關于印發肇慶市支持企業利用多層次資本市場扶持獎勵辦法的通知》（肇府規〔2022〕6號）實施后完成募投資金投資于本市的，可申報該項獎勵。）
（九）企業并購重組扶持申報材料
并購重組扶持范圍指通過吸收合并、新設合并、股權收購、資產收購等方式，合并或控制已設立的、持續經營的非關聯企業；并購關聯企業的不予獎勵。交易金額指現金承買價、承擔債務、目標企業凈資產作價入股金額等。
1.獎勵資金申請表；
2.申報主體及被并購企業的營業執照；
3.與中介機構簽訂的協議書、發票；
4.對并購企業的持股佐證材料；
5.申報主體的并購公告。
（十）限售股減持扶持申報材料
1.股權轉讓獎勵申請表；
2.個人股東身份證；
3.個人在證券機構開設的第三方銀行存管賬戶；
4.轄內證券機構扣繳稅取得的《代扣代收稅款憑證》及稅務部門的有關材料；
5.轄內證券機構限售股票交易交割單（須經證券營業部蓋章確認）；
6.申請人對肇慶社會經濟貢獻的有關材料。
（十一）股權激勵合伙企業股東股權退出扶持申報材料
1.股權轉讓獎勵申請表；
2.個人股東身份證；
3.個人在證券機構開設的第三方銀行存管賬戶；
4.轄內證券機構扣繳稅取得的《代扣代收稅款憑證》及稅務部門的有關材料；
5.轄內證券機構限售股票交易交割單（須經證券營業部蓋章確認）；
6.申請人對肇慶社會經濟貢獻的有關材料。
（十二）上市企業高管扶持申報材料
該項獎勵由上市企業統一組織申報，并承擔資料真實性的審核責任。上市企業高管范圍以《公司法》、公司章程有關規定為準。
1.企業統一出具的申請函；
2.企業人才獎勵申請表；
3.各申請人身份證復印件；
4.各申請人在肇慶繳納的上年度個人所得稅納稅記錄；
5.企業或個人獲相關表彰獎勵的有關材料；
6.授權辦理委托書。
三、申報流程
?。ㄒ唬┏鯇?。遵循屬地管理原則，各縣（市、區）、功能區企業申報獎勵先向屬地金融部門提出申請，由屬地金融局、會同財政局對申報材料進行審核。
?。ǘ蛯?。各縣（市、區）、功能區完成初審后，將符合條件的申報材料報市金融局復審。
?。ㄈ┕?。申報材料經市金融局審查通過后；由市金融局將審查通過情況在市政府門戶網站公示7天，若公示期間收到異議，由市金融局牽頭會同有關部門調查核實。
?。ㄋ模﹫髮?。公示完畢后，由市金融局就企業申請獎勵事項征求市財政局意見后報市政府審批。
四、審查事項
?。ㄒ唬┬问綄彶闉椴牧蠈彶?。市金融局，各縣（市、區）、功能區金融局、財政局對申報材料完整性、申報單位資格等進行審查。
?。ǘτ谔厥馇闆r，市金融局可組織行業主管部門、市財政局、市司法局、市審計局等單位會商研究。市金融局根據事項審查需要，可開展現場考察或者核查。
?。ㄈ┤缬袀€人或組織對企業的獎勵申請提出異議，由市金融局牽頭會同有關部門負責調查核實，如異議屬實，市金融局可以直接駁回企業的獎勵申請或根據實際情況向企業反饋處理意見。
五、其他事項
?。ㄒ唬┥陥蟛牧先粲鰢倚抡乱庮C布而不適用，則根據需要進行相應調整。
?。ǘζ髽I的獎勵資金可由企業安排一定比例獎勵給高管和核心團隊。
?。ㄈ┦胸斦指鶕姓畬徟庖?，按照有關規定將獎勵資金撥付至市金融局賬戶，再由市金融局撥付至企業或個人賬戶?？h級財政部門根據當地政府（管委會）審批意見，按照有關規定將獎勵資金撥付至企業或個人賬戶。
附件：1.獎勵資金申請表
2.股權轉讓獎勵申請表
3.人才獎勵申請表
